證監(jiān)會修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

2024年05月11日 16:39  新華社

  證監(jiān)會5月10日發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》,新規(guī)自發(fā)布之日起實施。

  在統(tǒng)籌規(guī)范融資行為方面,規(guī)定要求證券公司首次公開發(fā)行證券并上市交易和再融資應(yīng)當(dāng)結(jié)合股東回報和價值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營狀況、市場發(fā)展戰(zhàn)略等,合理確定融資規(guī)模和時機(jī),嚴(yán)格規(guī)范資金用途,聚焦主責(zé)主業(yè),審慎開展高資本消耗型業(yè)務(wù),提升資金使用效率。

  在完善信息披露要求方面,規(guī)定要求上市證券公司在季度報告、中期報告、年度報告中披露凈資本等主要風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況;當(dāng)核心風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)及時以臨時公告方式披露,說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

  證監(jiān)會表示,本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向,明確要求上市證券公司,以更鮮明的人民立場、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露,努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)。